قدم نخست برای ثبت شرکت سرمایه‌گذاری، دریافت مجوز از سازمان بورس است. پس از ارائه‌ی اسناد زیر و ارائه‌ی درخواست تاسیس شرکت سرمایه‌گذاری در بورس، امکان ثبت شرکت مربوط فراهم می‌گردد.
- امیدنامه و اساسنامه صندوق مطابق با امیدنامه و اساسنامه نمونه مصوب سازمان که کلیه صفحات آن به امضا و مهر ارکان صندوق رسیده باشد.
- قبولی سمت ارکان و مدیر سرمایه گذاری صندوق مطابق فرم مربوطه.
- معرفی مدیر / گروه مدیران سرمایه گذاری صندوق با دکر نحوه جبران خدمات ایشان.
- اعلام تاریخ و محل مجمع موسس صندوق به منظور حضور نماینده سازمان که در این مجمع ارکان پیش بینی شده نظارتی و اجرایی صندوق انتخاب می شوند؛
- فرم تکمیل شده مشخصات مدیران سرمایه گذاری صندوق به همراه کپی گواهینامه اصول مقدماتی یا تحلیل گری آنان.
- آخرین رونوشت آگهی روزنامه رسمی هر یک از ارکان و موسسین در مورد شرایط امضای اسناد تعهد آور.
- اعلام شماره حساب‌های صندوق ، در صورت وجود به تفکیک جاری و پشتیبان که به تایید مدیر صندوق و متولی رسیده باشد.
- تاییدیه بانک مبنی بر واریز ارزش مبنای واحدهای سرمایه گذاری ممتاز ( معادل حداقل ۲۰ درصد حداقل سرمایه صندوق ).
- طرح اعلامیه پذیره نویسی صندوق.
- نامه‌های مربوط به غیردولتی بودن موسسین.
- رونوشت مجوز سبدگردانی.
- معرفی نرم افزار صندوق از طریق ارسال کپی قرارداد دسترسی و اجاره ، به همراه تعهدنامه ای از طرف مدیر صندوق مبنی بر برآوردن الزامات اساسنامه و امیدنامه و سایر مقررات سازمان بورس توسط نرم افزار.
- معرفی نامه‌های مربوط به نمایندگان حقیقی ارکان برای انجام امور محوله در صندوق به همراه کپی شناسنامه و کارت ملی هر یک.
- معرفی نامه‌های مربوط به نمایندگان حقیقی حاضر در مجمع از طرف موسسین حقوقی به همراه کپی شناسنامه و کارت ملی هر یک.
- معرفی نماینده متولی در امور مربوط به صندوق سرمایه گذاری.
- اعلام راه اندازی تارنمای صندوق مطابق با نمونه مورد تایید سازمان.
- ارائه گواهی مبنی بر گذراندن حداقل ۱۵ ساعت دوره آموزشی استفاده از نرم افزار صندوق .